证券公司治理准则(证券公司治理准则解读答案)

本文目录一览：

• 1、上市公司治理准则上市公司治理准则
• 2、证券公司治理准则是什么
• 3、证券公司治理准则的第一章
• 4、证券公司治理准则的第二章

上市公司治理准则上市公司治理准则

通知要求所有上市公司严格遵守这一准则，以此为基础，不断完善自身治理机制，实现企业的长期稳定发展。这不仅是对上市公司的一项指导，也是对证券市场健康秩序的有力支撑。自二零零二年一月七日起，上市公司应严格按照《上市公司治理准则》执行，以期共同推进我国资本市场的发展和进步。

上市公司应当建立与股东沟通的有效渠道。第四条股东有权通过民事诉讼或者其他法律手段保护其合法权利。股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定，侵犯股东的合法权益，股东有权依法提起停止上述违法行为或者侵权行为的诉讼。

上市公司治理准则是指一套规范上市公司管理和运作的准则和规定，旨在保护投资者的权益，提高公司的透明度和效率，促进资本市场的健康发展。上市公司治理准则的核心内容包括以下几个方面：首先，是明确公司的权力分配和制衡机制。这通常通过设立董事会、监事会和股东大会等机构来实现。

证券公司治理准则是什么

证券公司治理准则是为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益。证券从业资格考试报名条件（一）一般从业资格考试报名截止日年满18周岁；具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；具有完全民事行为能力。

该《准则》分总则、股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员、激励与约束机制、证券公司与客户关系基本原则、附则8章79条，自2013年1月1日起施行。2003年12月15日中国证监会公布的《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字〔2003〕259号）予以废止。

第一条 为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的治理准则在第二章详细规定了股东和股东会的角色和职责。首先，第七条强调股东及其实际控制人必须符合法律和证监会的资格条件。股权转让时，受让方同样需符合这些条件。

证券公司治理准则的第一章

1、第一条 为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

2、为了引导和规范证券公司的经营行为，强化自我约束，推动现代企业制度在证券公司的构建，以及防范和管理金融风险，本指引依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证监会的审慎监管规定而制定。

3、中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行适当调整。中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。

4、第一条股东作为公司所有人，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条上市公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。股东享有平等的权利，并承担相应的义务。

证券公司治理准则的第二章

1、证券公司的治理准则在第二章详细规定了股东和股东会的角色和职责。首先，第七条强调股东及其实际控制人必须符合法律和证监会的资格条件。股权转让时，受让方同样需符合这些条件。

2、第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在1个月内纠正。

3、证券公司治理结构包括决策程序、业务运作系统、内部监督和反馈机制，以及激励约束机制。监事会和独立董事需有效监督，防范内部操纵和控制风险。公司需保持与股东等关联方的独立性，设立三道业务监控防线：第一道防线强调双人双责；第二道防线强调部门间的制衡和监督；第三道防线是独立的检查部门的全面监控。

4、在停业整顿期间，证券公司可以委托其他证券公司管理证券经纪业务，逾期未执行将由监管机构代为转移客户。当证券公司出现治理混乱、挪用客户资产、频繁交收违约或财务危机等情况时，监管机构可能进行托管或接管。托管由专业机构成立托管组，负责证券经纪业务的运营和客户资产保护，托管期限一般不超过12个月。

5、证券公司的监管评价体系主要依据第二章的详细分类指标进行，这些指标涉及公司的风险管理能力与市场竞争力，以及持续的合规状况。首先，风险管理能力被分为六类核心指标：资本充足：重点关注证券公司的净资本及其相关的风险控制指标，以评估其资本实力和流动性状况。

6、一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。（三）动态风险监控。